招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募   说明书（二零二四年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司      截止日：2024 年 12 月 9 日                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      迫切辅导      招商裕泰夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2022 年 7 月 14 日《对于准予招商裕泰夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2022〕1521 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2022 年 12 月 16 日肃肃奏效。本基金为契约型开 放式。      招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容的确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。投资者应当肃肃阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息表示 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。      基金管理东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务办法。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分辩论自身的风险承受能力，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。      本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，金融养殖品是一种金判辨 约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险 等。      本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器具。资产支抓证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的划定范围内的香港联合 交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交易王法等各异带来的独特风险，包括港股阛阓股价波动较大的风 险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机 制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭示” 部分。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时期等的不祥情，可能会给基金资产形成损失。   《基金合同》奏效后，连气儿 50 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应远隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大 会。投资东谈主将面对《基金合同》提前远隔的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应方法后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等干系章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额抓有东谈主仔细阅读干系内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的种种 风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔进展。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩进展的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当肃肃阅读《基金合同》、《招募说 明书》、《基金家具贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的 投资目的、投资期限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当在三个 处事日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说 明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 9 日，干系财务和功绩进展数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。   本基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“基金法”）等干系 法律法例和《招商裕泰夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者关键遗漏，并对其 的确性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他干系划定享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用校正和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何有用校正和补充 更新 新 行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、调度、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额终点变动情况的账户 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 港股通交易且该处事日为非港股通交易日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否 暂停申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其抓有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的 余额）跨越上一日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 资产的价值总和 额净值的过程              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 表示办法》划定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待 和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立工夫勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称“沪港通”） 和深港股票阛阓交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易通盘限公司 进行申报，买卖沪港通、深港通划定范围内的香港联合交易所上市的股票 算，目的在于有用龙套并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在关键不祥情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 关键不祥情趣的资产；（三）其他资产价值存在关键不祥情趣的资产                     招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    继续东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外联合基金管理公司。现在公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），推动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）抓有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）抓有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，推动及股权结构为：招商证券抓有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各抓有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，推动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别抓有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券抓有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银 行抓有公司全部股权的 33.4%，招商证券抓有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）抓有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其抓有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的推动及股权结构为：招商银行抓有全部股权的 55％，招商证 券抓有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，推动及股权结构不变。   公司主要推动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久坚抓“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券阛阓业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为处事，承袭诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，英勇成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行处事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部处事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办处事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司处事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、筹备财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联滥用金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司处事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅处事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主抓处事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会鼎新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学锤真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副讲授、讲授，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管理学院讲授，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学处事，曾任 讲师、副讲授、讲授。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加处事，曾任招 商证券成本阛阓谋划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局慈悲东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加处事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇注科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑止岗从事风险管理处事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年发轫后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务处事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部处事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   李恭敏先生，硕士。曾任中国出口信用保障公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、 基金司理、沃田资产管理有限公司基金司理、西藏暖流资产管理有限公司投资司理。2018 年 11 月加入招商基金管理有限公司，曾任投资司理，现任待业金投资部总监助理兼招商裕 泰夹杂型证券投资基金基金司理（管理时期：2022 年 12 月 16 日于今）。   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、《流动性风险管理划定》等法律法例及规章的 行动，并承诺建立健全里面抑止轨制，采纳有用措施，防备积恶行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）卤莽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行动。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱终点他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、试验抑止东谈主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实行。 律、法例及行业范例，诚恳信用、发愤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）专门损伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、烦闷、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、滥用权力；   （7）表露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何样子为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不表露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   内容、基金投资筹备等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何样子为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以终了对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行动哄骗监督权。   （2）董事会风险抑止委员会：风险抑止委员会当作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项迫切的里面抑止轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理计谋和政策并查验其实行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务放哨情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核处事。看护长发现基金和公司存在关键风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要讲明的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会讲明。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的关键问题和关键事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的关键突发性事件和关键危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑止轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理讲明。   （6）各业务部门：风险抑止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑止。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面抑止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面抑止大纲》和《法例衔命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估阅览轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险抑止轨制      里面风险抑止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑止大纲、法例衔命政策、 岗亭分离轨制、业务龙套轨制、轨范化功课经由轨制、麇集交易轨制、权限管理轨制、信息 表示轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对独处的里面抑止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的干系法律法例、公司里面抑止轨制在所赋予的权限内按照所划定的方法和恰当的方法对 监察放哨对象进行公正客不雅的查验和评价，包括探询评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、查验公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑止的监控处事、 实行公司里面依期不依期的里面审计、探询公司里面的积恶案件等。      里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息换取、里面监控。      （1）抑止环境      公司悉力于缔造内控优先和风险抑止的理念，培养全体职工的风险防备意志，营造一个 浓厚的风险抑止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解干系的法律法例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自发衔命，使风险意志鸠合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东谈主，并约束完善干系的风险防备措施。      （3）抑止行为      公司抑止行为主要包括组织结构抑止、操作抑止和司帐抑止等。      A．组织结构抑止      各部门的竖立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互独处、相 互牵制况且有独处的讲明系统，形成了权责分明、严实有用的三谈监控防地：      a.以各岗亭目的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面处事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离竖立，使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   b.各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在干系部门、相 关岗亭之间建立轨范化的业务操作经由、迫切业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作抑止   公司设定了一系列的操作抑止的轨制技能，如轨范化业务经由、业务、岗亭和空间龙套 轨制、授权分责轨制、麇集交易轨制、守密轨制、信息表示轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑止日常运作和经营中的风险。   C.司帐抑止   公司确保基金资产与公司自有财产都备分开，分账管理，独处核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格分裂。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和独处。   （4）信息换取   即指实时地终了信息的流动，如从下到上的讲明和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时投递恰当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务讲明轨制，包括依期讲明轨制和不依期讲明轨制。依期讲明轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时期频次进行讲明。   a.实行体系讲明阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主讲明；部门负责东谈主向分管指导、总司理 讲明；   b.监督体系讲明阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门讲明，监察稽核部门向 总司理、看护长分别讲明；   c.看护长依期出具监察讲明，报送董事会终点下设的风险抑止委员会和中国证监会；如 发现关键非法行动，应立即向董事会和中国证监会讲明。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管处事，促使公司职工积极参与和衔命里面抑止 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险抑止委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑止轨制抓续地进行试验，试验其是否恰当划定要求并加以充实和 改善，实时响应政策法例、阛阓环境、工夫等身分的变化趋势，保证内控轨制的有用性。                     招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                          §4 基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   继续电话：010-66060069   传真：010-68121816   继续东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的迫切组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能都全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行同样通过自 己的英勇赢得了精湛的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 联通国际、功能都备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯承袭以客户为中心的经营理念， 坚抓审慎稳健经营、可抓续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰宇的分支机构、广阔的电子化汇注和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教训丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通 过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并赢得无保属办法的 SAS70 审计讲明。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控轨范（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国 农业银行托管服务运作经由的风险管理、里面抑止的健全有用性的全面招供。中国农业银行 着力加强能力开导，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌原意’TOP10 受奖盛典” 中收成隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详细管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防备设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的人人 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教训和高 级工夫职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和敞开式证券投资 基金共 898 只。   严格死守国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系管理划定，遵法经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保干系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑止处事，对托管业务风险管 理和里面抑止处事进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管处事，独处哄骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作和胜利进行；业务东谈主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权处事实行麇集抑止，业务钤记按规程支抓、存放、使用，账              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 户贵寓严格支抓，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，紧闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息表示东谈主负责，防备泄密；业求终了自动化操作，防备东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、独处。   基金托管东谈主通过参数竖立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管左券划定的投 资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通 过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他行动。   当基金出现颠倒交易行动时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行辅导； 示干系基金管理东谈主并报中国证监会。                      招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 干系服务机构   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   继续东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   继续东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   继续东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   继续东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务继续方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   继续东谈主：冯敏                      招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主 可根据干系法律法例划定调理销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   继续东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   继续东谈主：刘佳   称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   继续东谈主：曾浩、江丽雅                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的奏效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、 《业务王法》、《流动性风险管理划定》等干系法律、法例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1521 号文注册准予公开召募。召募期从 2022 年 12 月 12 日起到 2022 年 12 月 15 日止，共召募 224，661，832.72 份基金份额，有用认购总户数为    本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 16 日肃肃奏效。    《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲明中赐与表示；连气儿 50 个处事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应远隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主大会。    法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              §7 基金份额的申购、赎回及调度      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书 “干系服务机构”及干系公告。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。      投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期，若本基金参与港股通交易且该处事日为非港股通交易日 时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否敞开申购、赎回及调度业务，具体以届时 提前发布的公告为准。但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公 告暂停申购、赎回时除外。      基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更、港 股通交易王法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及开 放时期进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介上公 告。      基金管理东谈主可根据试验情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中划定。      基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回入手公告中划定。      在详情申购入手与赎回入手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的干系划定在划定媒介上公告申购与赎回的入手时期。      本基金管理东谈主在条件锻练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调度业务通畅时期由基金管理东谈主届时另行公告。      基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或调度的价钱。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基准进行计较； 纪律赎回； 法权益不受损伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东谈主必须在新规 则入手实施前依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交易平台初次申购和追加申购 的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申 购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。试验操作中， 各销售机构在恰当上述划定的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命销售机构的干系划定。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份额均不得低 于 1 份，基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交易平台保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。试验操作中，以各销售机构及基金 管理东谈主官网交易平台的具体划定为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同干系多量赎回或连气儿多量赎回的条件处理。   基金调度分为调度转入和调度转出。通过各销售机构网点调度的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台调度的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调度。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 际操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 抑止的需要，可采纳上述措施对基金畛域赐与抑止。具体见基金管理东谈主干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调理前依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的方法，在敞开日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有败坏的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构终点干系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理 经由时，赎回款项顺延至下一个处事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回肯求或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调理，并提前公告。   基金管理东谈主应以交易时期末端前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证明。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相 关法律法例以及中国证监会另有划定，则依划定实行。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于申购、赎回肯求及基 金份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东谈主的舛错产生 的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额抓有东谈主利益形成损伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等王法进行调理。基金管理东谈主应在新王法入手实施前按照《信 息表示办法》的干系划定在划定媒介公告。   本基金遴荐金额申购方式，在申购时需缴纳前端申购费。本基金的申购费率按申购金额 进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   本基金的申购费率见下表：                申购金额（M）           申购费率                 M＜100 万元          1.50%                 M≥500 万元         1000 元/笔   本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓扩充、销售、登记 等各项用度。   申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位，小 数点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金财产。   本基金收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有 东谈主赎回基金份额时收取。   赎回费率见下表：              连气儿抓惟恐期            赎回费率                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位入手舍 去，舍去部分归基金财产。对抓续抓有期少于 30 天的投资东谈主将其赎回费全额计入基金财产； 对抓续抓有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主将其赎回费总额的 75%计入基金财产；对 抓续抓有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主将其赎回费总额的 50%计入基金财产。   如法律法例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额抓有东谈主大会。   （1）各基金间调度的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调度肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募说明书的划定收取。   （3）每笔调度肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调度时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调度时，不收取申购补差用度。   （4）基金调度采纳单笔计较法，投资者当日屡次调度的，单笔计较调度用度。   （5）抓有东谈主对转入份额的连气儿抓惟恐期自转入证明之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，详备费率轨范或费率轨范的调理请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 额抓有东谈主无本质不利影响的前提下调理费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介上公告。 额抓有东谈主无本质性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销筹备，依期或不依期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以恰当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。                        招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 管理东谈主发布的干系公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法例以及监管部门、自律王法的 划定。 额净值，有用份额单元为份，上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，舍去 部分归入基金财产。    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，500 元申购本基金，且该申购肯求被全额证明， 对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    申购金额=101，500 元    净申购金额=101，500/(1+1.50%)=100，000 元    申购用度=101，500－100，000=1，500 元    申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份    即投资者（非特定投资东谈主）弃取投资 101，500 元申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份基金份额。 日的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按舍去余数方法， 保留到少量点后 2 位，舍去部分归入基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：    赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    例：某投资者赎回 10，000 份基金份额且连气儿抓惟恐期大于 30 天但起火 180 天，赎回费 率为 0.50%，假设赎回肯求当日的基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总额= 10，000×1.0680= 10，680.00 元    赎回用度= 10，680.00×0.50% = 53.40 元                          招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      赎回金额= 10，680.00－53.40 = 10，626.60 元      即：投资者赎回 10，000 份基金份额且连气儿抓惟恐期大于 30 天但起火 180 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。      T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。      本基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行恰当方法，不错恰当蔓延计较或公告。如干系法律法例以 及中国证监会另有划定，则依划定实行。      投资者 T 日申购基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金胜利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额抓有东谈主利益形成损伤的前提下， 对上述业务的办理时期、方式等王法进行调理。基金管理东谈主应在新王法入手实施前依照《信 息表示办法》的干系划定在划定媒介上公告。      （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。      （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所或外汇阛阓交易时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。      （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或损伤现存基金份额抓有东谈主利益时。      （5）基金资产畛域过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在关键不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者抓有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%麇集度的情形。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （8）因港股通交易当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行正常交易的情形。   （9）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据干系划定在划定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同划定的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所或外汇阛阓交易时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法计较当 日基金资产净值。   （4）连气儿两个或两个以上敞开日发生多量赎回。   （5）发生络续接受赎回肯求将损伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在关键不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（4）项所述情形，按 基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调度中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额）跨越上一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 方法实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被解除。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多量赎回时且基金管理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个基金份额抓 有东谈主赎回肯求跨越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主以为支付该基金份额抓有东谈主 的全部赎回肯求有贫困或者因支付该基金份额抓有东谈主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，不错对该基金份额抓有东谈主的赎回肯求跨越上一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户未 宽限办理的赎回肯求量占未宽限办理的赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日络续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被解除。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一敞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额抓有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 停公告。 办法》的干系划定，在划定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行敞开的公告。   基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，干系王法由基金管理东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前文牍基金托管东谈主与干系机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主弃世，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于恰当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的轨范收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的轨范收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管肯求。   基金管理东谈主不错为投资东谈足下理依期定额投资筹备，具体王法由基金管理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资筹备最低申购金额。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有划定的除外。      如干系法律法例允许，并在不合基金份额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，基 金管理东谈足下理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时有用的干系法律法例和政策的划定，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §8 基金的投资   本基金在严格抑止风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图终了基金资产的历久 稳健升值。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场地政府债、可调度债券、 可分离交易可转债、可交换债券终点他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的干系划定。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%。   本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定实行。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应方法后，以变 更后的划定为准。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金依据依期公布的宏不雅和金融数据以及投资研究团队对于宏不雅经济、股市政策、市 场趋势的详细分析，要点体恤包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、 货币供应、利率等宏不雅目的的变化趋势，同期强调金融阛阓投资者行动分析，体恤成本阛阓 资金供求关系变化等身分，在潜入分析和充分论证的基础上评估宏不雅经济运行及政策对成本 阛阓的影响标的和力度，形成资产配置的举座打算。      （1）A 股投资策略      本基金主要采纳从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全边缘较高的个股构建投资组合。 势的股票当作备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水对等方面对股票 进行考量。      盈利能力方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主 营业务收入等目的分析评估上市公司创造利润的能力；      成长能力方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等目的分析评估上 市公司畴昔的盈利增长速率；      估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 摆脱现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等目的分析评估股票的估值是否有吸 引力。 展计谋、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值相比和行业景气度趋势等枢纽身分，评估 上市公司的中历久发展远景、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。      （2）港股投资策略      本基金所投资香港阛阓股票标的除适用上述股票投资策略外，还需体恤： 布、交易轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、估值与盈利报恩等方 面；      本基金遴荐的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券弃取策略和相对价值 判断策略等，对于可调度债券和可交换债券、信用债等投资品种，将根据其特质采纳相应的 投资策略。      （1）久期策略                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据国表里的宏不雅经济局面、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出斟酌，并详情本基金投资组合久期的诟谇。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济局面、国度的货币政策、汇率政策、货币阛阓的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出斟酌，收益率弧线的变动 趋势包括：进取平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓飘浮、弧线陡峻飘浮、弧线正蝶式迁移、 弧线反蝶式迁移，并根据变动趋势及变动幅度斟酌来决定信用投资家具组合的期限结构，然 后弃取采纳相应的期限结构策略。   （3）个券弃取策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，斟酌收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种阛阓身分进行分析，详细评判个 券的投资价值。在个券弃取的基础上，构建模拟组合，并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，弃取合适的交易时机，增抓相对低估、价钱将上升的 债券，减抓相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可调度债券和可交换债券投资策略   可调度债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵抗下行风险、 获取股票价钱飞腾收益的特质。本基金在对可调度债券和可交换债券条件和标的公司基本面 进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精湛流 动性的可调度债券和可交换债券，获取稳健的投资报恩。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的着手。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用情景。   信用债阛阓举座的信用利差水和顺信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债 个券的利差水平产生迫切影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求情景等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴荐表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以详情企业主体债的试验信用情景。   （1）股指期货投资策略                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益本性的目的。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分辩论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   股票期权为本基金缓助性投资器具。股票期权的投资原则为成心于基金资产升值、抑止 下落风险、终了保值和锁定收益。本基金参与股票期权交易应当按照风险管理的原则，以套 期保值为主要目的。   在抑止风险的前提下，本基金对资产支抓证券从五个方面详细订价，弃取低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。   为了更好地终了投资目的，在详细辩论预期风险、收益、流动性等身分的基础上，本基 金可参与融资业务。   在抑止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资目的和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资目的的前 提下，衔命法律法例的划定，在履行恰当方法后，相应调理或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资产净值的 10%；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公 司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不跨越该证券的 10%；    （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券畛域的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跨越其种种资产支抓证券总共畛域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，总共（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值 的 30%；    （13）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （15）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的依期开 放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司 可运动股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权交易的，死守以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当方法 后，则本基金投资不再受干系限制。   为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （6）从事内幕交易、足下证券交易价钱终点他不高洁的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会划定不容的其他行为。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、试验抑止东谈主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实行。      本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×60%+恒生详细指数收益率（经汇率 调理后）×20%+中债详细（全价）指数收益率×20%      沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中畛域大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成。该指数样本对沪深阛阓的笼罩度高，简略详细反 映沪深 A 股阛阓举座进展，具有精湛的阛阓代表性和阛阓影响力。恒生详细指数由恒生指 数有限公司编制及发布，遴荐运动市值加权法计较，是响应香港股市价钱走势最有影响的股 价指数。中债详细（全价）指数的样本范围涵盖银行间阛阓和交易所阛阓，成份债券包括国 家债券、企业债券、央行单据等通盘主要债券种类，具有宽泛的阛阓代表性，简略反应中国 债券阛阓的总体走势。选用上述指数当作功绩相比基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特 征。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广博接受的功绩相比基准推 出，或者阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准，以及如果畴昔指数发布机构不再 公布上述指数或改变指数称号时，经与基金托管东谈主协商一致，按监管部门要求履行干系方法 后，本基金管理东谈主可在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份 额抓有东谈主大会。      本基金是夹杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金和债券型基金。      本基金资产投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓 轨制以及交易王法等各异带来的独特风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实                      招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商裕泰夹杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本 讲明所载贵寓不存在子虚记录、误导性述说或关键遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。   本投资组合讲明所载数据限定 2024 年 9 月 30 日，着手于《招商裕泰夹杂型证券投资基 金 2024 年第 3 季度讲明》。                                          金额单元：东谈主民币元      序号              技俩        金额（元）     占基金总资产的比例                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                    （%）               其中：股票            172，118，141.60            84.82               其中：债券              2，014，606.96             0.99                     资产支抓证券                  -                -               其中：买断式回购的                     -                -               买入返售金融资产               金总共     注：上表权益投资中通过港股通交易机制投资的港股金额东谈主民币 81，033，320.49 元，占 基金净值比例 39.98%。                                                 金额单元：东谈主民币元                                                 占基金资产净值比例       代码         行业类别        公允价值（元）                                                    （％） A             农、林、牧、渔业                      -                - B             采矿业                2，178，730.00             1.08 C             制造业               32，137，165.45            15.86 D             电力、热力、燃气及         19，210，483.00             9.48               水分娩和供应业 E             建筑业                           -                - F             批发和零卖业                12，267.20             0.01 G             交通运输、仓储和邮         10，382，483.00             5.12               政业 H             住宿和餐饮业                        -                - I             信息传输、软件和信          3，765，871.16             1.86               息工夫服务业 J             金融业                8，830，987.60             4.36 K             房地产业                   2，492.00             0.00 L             租借和商务服务业                      -                - M             科学研究和工夫服务                     -                -                          招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     业 N                   水利、环境和大众设           14，564，341.70             7.19                     施管理业 O                   住户服务、修理和其                       -                -                     他服务业 P                   栽种                              -                - Q                   卫生和社会处事                         -                - R                   文化、体育和文娱业                       -                - S                   详细                              -                -                     总共                  91，084，821.11            44.94                                                         金额单元：东谈主民币元          行业类别              公允价值（东谈主民币元）            占基金资产净值比例（%） 通笃信务                             12，192，845.58                    6.02 非日常生存滥用品                          1，769，708.77                    0.87 日常滥用品                             5，311，380.78                    2.62 动力                               25，163，476.01                   12.42 金融                                1，602，336.54                    0.79 医疗保健                                         -                       - 工业                               13，942，791.62                    6.88 信息工夫                              1，714，717.61                    0.85 原材料                               4，396，740.27                    2.17 房地产                                          -                       - 公用行状                             14，939，323.31                    7.37 总共                     81，033，320.49                             39.98      注：以上分类遴荐彭博提供的国际通用行业分类轨范。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产     序号      股票代码          股票称号   数目（股）           公允价值（元） 净值比例                                                           （％）                          油                           招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                           速公路                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                             （％）                      其中：政策性金融债                       -                    -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                   占基金资产                                                   公允价值  序号          债券代码           债券称号     数目（张）                         净值比例                                                    （元）                                                                    （％） 资明细  本基金本讲明期末未抓有资产支抓证券。               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本讲明期末未抓有贵金属。   本基金本讲明期末未抓有权证。   本基金本讲明期末未抓有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、 交易活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了管理阛阓风险和改善投资组合风险 收益本性的目的。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分辩论国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调理债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金本讲明期末未抓有国债期货合约。   本基金本讲明期未抓有国债期货合约。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     讲明期内基金投资的前十名证券除格力电器（证券代码 000651）、中国神华（证券代 码 01088）、中国神华（证券代码 601088）外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案探询， 不存在讲明编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。     根据 2024 年 6 月 8 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局北京市向阳区税务局双井税务所责令改正。     根据 2024 年 7 月 1 日发布的干系公告，该证券刊行东谈主因未按期申报税款被国度税务总 局横琴粤澳深度合作区税务局责令改正。     根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在讲明期内因涉嫌违抗法律法例、未照章履行职责、 环境浑浊等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的干系公告，该证券刊行东谈主在讲明期内因涉嫌违抗法律法例、未照章履行职责、 环境浑浊等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策方法的说明：本基金投资上述证券的投资决策方法恰当干系法律 法例和公司轨制的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元         序号                称号          金额（元）             招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）  本基金本讲明期末未抓有处于转股期的可调度债券。  本基金本讲明期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。                                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                   §9 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪称职守、诚恳信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并不即是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示：                                                      功绩相比                                   净值增长     功绩相比                         净值增长                         基准收益         阶段                        率轨范差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率轨范差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至                  -5.88%    0.92%    4.42%     0.80%   -10.30%    0.12%           注：本基金合同奏效日为 2022 年 12 月 16 日。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项终点他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §11 基金资产估值      本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交易日。      基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      基金管理东谈主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门干系划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应遴荐最近交易日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可的确响应公允价值的， 支吾报价进行调理，详情公允价值。      与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫详情公允价值。遴荐估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调理并详情公允价 值。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化身分，调理最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生关键变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，遴荐估值工夫详情公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变 化的，遴荐估值工夫详情公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值工夫详情公允价值。交易所上 市的资产支抓证券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会干系划定详情 公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，遴荐最近交易日结算价估值。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如法律法例及监管机构无干系划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率着手。 金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金试验交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调理日或试验支付日进行相应的司帐处理。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的划定或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 量计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个处事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责任东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由于估值差错责任方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值差错责任方还是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有败坏的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值差错责任方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的责任方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值差错的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 责任方仍支吾估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值差错责任 方。      （4）估值差错调理遴荐尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情 估值差错的责任方；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个处事日交易末端后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值信息赐与公布。 金资产估值差错处理。 发送的数据差错，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金资 产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极 采纳必要的措施摒除或沉着由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 调理以上基金收益分配原则，此项调理不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的干系划定在划定媒介公告。   收益分配遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等干系事项衔命《业务王法》的 干系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金 管理东谈主可弃取在 5 个处事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自 动支付处理，如弃取自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不 足或其他原因形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。基金管理东谈主可弃取 在 5 个处事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理， 如弃取自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因 形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系法例及相应左券划定，按用度实 际支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的划定或干系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的划定代扣代缴。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他恰当条件的机构办理。基金管 理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚毅寄托代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、算帐及基金交易证明、披发红利、建 立并支抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在划定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外；              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 服务；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照干系划定编制基金司帐报表； 式证明。 法》划定的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介公告。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息表示 《流动性风险管理划定》、《基金合同》终点他干系划定。干系法律法例对于信 息表示的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主终点日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的划定表示基金信息，并保证所表示信息的的确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予表示的基金信息通过恰当 中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信息表示办法》划定的互 联网网站（以下简称“划定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时期和方式 查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   本基金公开表示的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息表示义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的王法及具体方法，说明基金家具的本性等触及基金投资者关键利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管理东谈主应 当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支抓及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要信息发生关键变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在划定网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在划定网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定报刊和划定网站上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在划定网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在划定网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起十五个处事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 表示该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中表示基金组联合产情况终点流动性风险 分析等。   本基金发生关键事件，干系信息表示义务东谈主应在 2 日内编制临时讲明书，并登载在划定 报刊和划定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远隔、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的试验抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到关键行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、试验抑止 东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键 关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值估值差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等关键事项时；   （22）基金管理东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）调理本基金份额类别竖立；   （25）本基金发生连气儿 30、40、45 个处事日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （26）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同远隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲明。算帐讲明应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产算帐小组应当将算帐讲明登载在划定网站上，并 将算帐讲明辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新） 等文献中表示的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新） 等文献中表示的国债期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应当在依期信息表示文献中表示参与股票期权交易的干系情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资目的。   基金管理东谈主应在基金季度讲明中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。基金管理东谈主应在基金年报及中期讲明中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和讲明期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明、中期讲明和季度讲明等依期讲明和招募说明书（更新） 等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括讲明期末本基金在香港地区证券阛阓的权益 投资分散情况及按干系法律法例及中国证监会要求表示港股通标的股票的投资明细等内容。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资香 港股票阛阓的信息表示另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会划定媒介表示 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资业务的，基金管理东谈主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明 和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险终点管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息表示内容与 景色准则等法例的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲明、更新 的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐讲明等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中弃取表示信息的报刊，单只基金只需弃取一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证干系报送信息的的确、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介表示信息，然则其他大众媒介不得早于划定媒介表示信息，况且在不同媒介上表示并吞 信息的内容应当一致。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律王法的干系划定。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲明、法律办法书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后十年。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金干系信息： 营业时；               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §17 侧袋机制   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额抓有东谈主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金份额抓有东谈主 肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在干系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分表示。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管理东谈主承担。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）依期讲明   侧袋机制实施期间，基金依期讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期讲明中单独进行表示，包括但不限于：讲明期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不当作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时讲明   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资东谈主 利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资东谈主申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和远隔侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所进行审计并表示专项审计办法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得恰当《中华东谈主民共 和国证券法》划定的司帐师事务所的专科办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讲明进行审计时，支吾讲明期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报表示，实行恰当方法并发表审计办法。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐讲明的干系要求，礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计办法。 分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。      多量赎回风险是敞开式基金所独特的一种风险，即当单个敞开日基金的净赎回肯求跨越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当肃肃阅读基金合同、招募说明书、基金 家具贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相顺应。      基金管理东谈主建议基金投资东谈主在弃取本基金之前，通过正规的门路，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险 承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资东谈主应确保在投成本基金后， 即使出现短期的牺牲也不会给我方的正常生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是 指引投资东谈主进行历久投资、平均投资成本的一种肤浅易行的投资方式。然则依期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效原意方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主特别注重，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行动导致基金份额净值调理至 1 元运行面值，在阛阓波动等身分的影响下，基金 投资仍有可能出现牺牲或基金份额净值仍有可能低于运行面值。      基金管理东谈主承诺以诚恳信用、发愤尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者酣畅”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行责任。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   证券阛阓受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影响，导致证 券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化顺利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   上市公司的经营情景受多种身分影响，如管理能力、财务情景、阛阓远景、行业竞争、 东谈主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或简略用于分配的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款样子来分配，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的试验收益率。   流动性风险是指因证券阛阓交易量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得败坏的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券阛阓波动性大，在阛阓下落时可能出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回肯求，则基金资产可能会变现贫困，基金可能面对流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券/期货交易所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型交易局面，主要投资对象为具有精湛流动性的股票、存托凭证、债券和货币阛阓器具等， 同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高麇集度的特征，详细评估在正常市 场环境下本基金的流动性风险适中。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主 在单个敞开日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳 部分宽限赎回的措施。   在阛阓大幅波动、流动性辛劳等极点情况下发生无法支吾投资东谈主赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资东谈主正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的划定，详细运用 种种流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行限定调理，当作特定情形下基金管理东谈主流动性 风险的缓助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回肯求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”中“多量赎回的情形 及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资东谈主的赎回肯求，投资东谈主收 到赎回款项的时期也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回肯求或降速支 付赎回款项的情形”，和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款 项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期限少于 7 天的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”，详备了解本 基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调理基金份额净值的方式，将基金调理投资组合的 阛阓冲击成老实配给试验申购、赎回的投资东谈主，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利 影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公正对待。      （7）中国证监会认定的其他措施。      对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东谈主协商一致。在 试验运用种种流动性风险管理器具时，投资东谈主的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资东谈主的正当权 益。      基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对干系 信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 时也不可保证基金净值简略都备奴才或非常阛阓飞腾幅度。      金融养殖品是一种金判辨约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，惟恐候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于养殖品订价颠倒复杂，不恰当的 估值有可能使基金资产面对损失风险。      股指期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻微的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   国债期货遴荐保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货遴荐逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在划定的时期内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。 影响期权价钱的身分较多，惟恐会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收违约亦然股票期权交易可能出现的风险，期权义务方无法在到期日备 都足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收违约并受罚，相应地，行权投资东谈主就会面对 行权失败而失去交易契机。   （1）信用风险：基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产支抓证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率上升，本基金抓有资产支抓证券将面对价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支抓证券利息的再投资收益将面对下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支抓证券阛阓畛域及交易活跃进度的影响，资产支抓证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。   本基金可投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易，详情交易试验使用的结算汇率。故本 基金投资面对汇率风险。   （1）本基金将通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港阛阓，在阛阓进 入、投资额度、可投资对象、交易王法、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会约束调理，这些限制身分的变化可能对本基金过问或退出当地阛阓形成费事，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生顺利或转折的影响。   （2）香港阛阓交易王法有别于内地 A 股阛阓王法，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地交易所证券交易服务公司认定的 交易颠倒情况时，内地交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务， 投资东谈主将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地交易所另 有划定的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情况取得的联交所上市股票的认购权利在 联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市 公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或者 卖出； 结算对投资东谈主设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的抓有当作计较基准；投票数目超出抓特别量的，按照比例分配抓有基数。以上 所述身分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   本基金可根据法律法例的划定参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业 务独特风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大牺牲的 风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、 哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表示监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为进步基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（轨范 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险露馅进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收违约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时期等的不祥情，可能会给基金资产形成损失。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应远隔基金合同，无需召开基金份额抓有东谈主 大会。投资东谈主将面对《基金合同》提前远隔的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度。启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后 同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不祥情趣，最终变现价钱也具有不祥情趣况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期讲明中表示讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广博规章等作念出的概述性样子，代表了一般阛阓情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构（包括直销机构和其他销售机构）根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配试验。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为身分形成操作诞妄 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、司帐部门诈骗、交易差错、IT 系统 故障等风险。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在敞开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同不可正常实行，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身直 接抑止能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §19 基金合同的变更、远隔与基金财产的算帐 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起奏效，自奏效后方可实行，自决议奏效后依照《信息表示办法》的干系划定在划定 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当远隔： 相连的； 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲明出具法 律办法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （8）基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债 券托管专户的销户处事，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产算帐讲明经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §20 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及干系法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度干系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及干系法律划定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调度肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在恰当干系法律、法例的前提下，制订和调理干系基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户等业务王法；      （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚恳信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备败坏的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的划定，按干系划定计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；   （10）编制季度、中期和年度基金讲明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他干系划定，履行信息表示及讲明义务；   （12）保守基金生意奥秘，不表露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》终点他干系划定另有划定外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主表露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额抓有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他干系划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时期发出，况且保证投资者 简略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分配；   （19）面对扬弃、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会并文牍基金 托管东谈主；                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后      （25）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全支抓基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情形，应报告中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚恳信用、发愤尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备败坏的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他干系划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金管理东谈主代表基金坚毅的与基金干系的关键合同及干系凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》终点他干系划定另有划定外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东谈主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲明、季度、中期和年度基金讲明出具办法，说明基金管理东谈主在 各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未实行《基金 合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按划定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他干系划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分配；   （18）面对扬弃、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时讲明中国证监会和银行业监 督管理机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃肃阅读并死守《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓概要等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》远隔的有限责任；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会未设立日常机构，若畴昔本基金份额抓有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的划定实行。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除法律法例、中国证监会另有划定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基 金份额抓有东谈主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   在法律法例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主 大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多或调理本基金的基金份额类别竖立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调理干系基金认购、申购、赎回、调度、非交 易过户、转托管等业务的王法；   （7）管理东谈主履行恰当方法后，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律法例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。                  招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （2）基金管理东谈主未按划定召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在划定时期内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项书面要求召开基 金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文牍建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 划定时期内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就并吞事项要求召开基金份 额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在划定时期内未能作出版面回应的， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、烦闷。      （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责弃取详情开会时期、地点、方式和权益登记日。      召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在划定媒介公告。基金份额 抓有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议样子；      （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设继续东谈主姓名及继续电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次基金 份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关终点继续方式和继续东谈主、表决办法 寄交的截止时期和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进 行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决办法的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票 进行监督的，不影响表决办法的计票服从。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托评释寄托代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程： 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍的划定， 况且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面样子或大 判辨知载明的其他样子在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大判辨知载明的其他样子进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额抓有 东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决办法的，不影响表决服从；                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表决 办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决办法或授权他东谈主 代表出具表决办法； 的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释恰当法律法例、《基金合同》和会议文牍 的划定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过汇注、电话或其他方 式召开，基金份额抓有东谈主不错遴荐书面、汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议文牍中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴荐书面、汇注、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第 7 条文定方法详情和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 继续方式等事项。      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所划定的须以特别决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特别决议通过方为有用。      基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释，不然提交恰当会议通 知中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议文牍划定的表 决办法视为有用表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有 东谈主大会的主抓东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额 抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 果。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结果。 响计票的服从。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的干系划定在划定媒介上 公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行奏效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额抓有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表干系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的顺利出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主所 抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的干系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文干系约定。 容，但凡顺利援用法律法例或监管划定的部分，如法律法例或监管划定修改导致干系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可顺利对该部老实容进行修 改或调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限定收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   （1）在恰当干系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据试验情况进行收益分配， 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分配；   （2）本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配方式是 现款分成；   （3）基金收益分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   （4）本基金每份基金份额享有同均分配权；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。   在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违抗法律法例的前提下酌情 调理以上基金收益分配原则，此项调理不需要召开基金份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日 前在划定媒介公告。   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的干系划定在划定媒介公告。   收益分配遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等干系事项衔命《业务王法》的 干系划定。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的划定。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）《基金合同》奏效后与基金干系的信息表示用度；   （4）《基金合同》奏效后与基金干系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）基金的证券、期货、股票期权交易用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金干系账户的开户及留心用度；   （9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度；   （10）按照国度干系划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。基金 管理东谈主可弃取在 5 个处事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自 动支付处理，如弃取自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不 足或其他原因形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。在基金管理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。基金管理东谈主可弃取 在 5 个处事日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理， 如弃取自动支付，基金管理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因 形成自动支付无法进行，基金管理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（10）项用度，根据干系法例及相应左券划定， 按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》奏效前的干系用度；   （4）其他根据干系法律法例及中国证监会的干系划定不得列入基金用度的技俩。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或干系公告。   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的划定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度干系 税收征收的划定代扣代缴。   本基金在严格抑止风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力图终了基金资产的历久 稳健升值。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场地政府债、可调度债券、 可分离交易可转债、可交换债券终点他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的干系划定。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%。   本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定实行。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应方法后，以变 更后的划定为准。    （1）组合限制    基金的投资组合应衔命以下限制： 资比例不跨越本基金股票资产的 50%； 的 A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资产净值的 10%； 在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不跨越该证券的 10%； 的 10%； 证券畛域的 10%； 过其种种资产支抓证券总共畛域的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市值 的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市值 的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可 运动股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不恰当 该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   除上述 8）、14）、16）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当本基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当方法 后，则本基金投资不再受干系限制。   （2）不容行动   为留心基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、试验抑止东谈主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化身分，调理最近交易市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生关键变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，遴荐估值工夫详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化 的，遴荐估值工夫详情公允价值。 的资产支抓证券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会干系划定详情公 允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，遴荐第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，遴荐估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）东谈主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律法例及监管机构的要求详情汇率着手， 如法律法例及监管机构无干系划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率着手。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金试验交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调理日或试验支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （12）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系划定进 行估值。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （15）干系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的划定或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在划定网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站表示半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律法例划定或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起奏效，自奏效后方可实行，自决议奏效后依照《信息表示办法》的干系划定在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系方法后，《基金合同》应当远隔：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定远隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责远隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》远隔事由之日起 30 个处事日内成立基金 财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐方法： 办法书； 托管专户的销户处事，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，算帐期限相应顺延。                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。   算帐过程中的干系关键事项须实时公告；基金财产算帐讲明经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产算帐 小组进行公告。   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例划定的最低 期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有约 束力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、发愤、尽责地履行 基金合同划定的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §21 基金托管左券的内容摘抄   （一）基金管理东谈主   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织样子：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续经营   经营范围：接收公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支抓箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理 政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖家具 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。      （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取轨范的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的景色提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系工夫系统，对基 金试验投资是否恰当基金合同对于证券弃取轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场地政府债、可调度债券、 可分离交易可转债、可交换债券终点他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、债券 回购、同行存单、银行进款、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的干系划定。      本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行恰当方法后，可 以将其纳入投资范围。      本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的 股票投资比例不跨越本基金股票资产的 50%。      本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权 终点他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的划定实行。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 港股通标的股票或弃取不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应方法后，以变 更后的划定为准。      （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中港股通标的股票 投资比例不跨越本基金股票资产的 50%；    （2）本基金抓有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上 市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （3）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（含存托凭证，并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不跨越该 证券的 10%；    （4）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；    （5）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；    （6）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跨越该资产支 抓证券畛域的 10%；    （7）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于并吞原始权益东谈主 的种种资产支抓证券，不得跨越其种种资产支抓证券总共畛域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用品级下降、不再恰当投资轨范，应在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金资产净值的    （11）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有的股票总市 值的 20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差计较）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值的 20%；    （12）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金抓有的债券总市 值的 30%；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，总共（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的干系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金资产净值 的 30%；               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （13）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部敞开式基金（包括敞开式基 金以及处于敞开期的依期敞开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市 公司可运动股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得跨越该上市公司可运动股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （19）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （20）本基金参与股票期权交易的，死守以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所王法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述划定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行恰当方法 后，则本基金投资不再受干系限制。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事务所办法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体王法依照干系法律法例的划定和基金合同的约定实行。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对本左券第十五条第（十 一）项基金投资不容行动进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交易的划定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他关键强横关系的公司名单终点更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确性、无缺性、全面性。基金管理东谈主有 责任支抓的确、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证明已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格衔命了监督经由，基金管理东谈主仍非法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 管理东谈主承担责任，基金托管东谈主有权向中国证监会讲明。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股推动、试验抑止东谈主或者 与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当恰当基金的投资目的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防备利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。关键关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述不容性划定，如适用于本基金，基金管理东谈主在与基 金托管东谈主协商一致并履行恰当方法后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的划定实行。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重弃取的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要 临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明根由，在与交易敌手发生交易 前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商治理。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面证明后，被证明调 整的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券阛阓的交易王法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇责任。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎弃取进款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将装假的功绩进展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何责任，并将在发现后立即讲明中国证监会。   （七）基金托管东谈主根据干系法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 关问题的文牍》等干系法律法例划定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限 证券。 轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事判辨过之后，基金管理东谈主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承销商坚毅的 销售左券复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时期文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的的确、无缺。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的摒除或防备措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 经事前书面文牍基金管理东谈主，有权断绝实行其干系指示。因断绝实行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何责任，并有权讲明中国证监会。 管东谈主简略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金财产的 损失或基金托管东谈主无法安全支抓基金财产的责任与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资运动受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违抗法律法 规和基金合同的划定，应实时以书面样子文牍基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文牍后应不才一处事日前实时查对并以书 面样子给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易方法还是生 效的投资指示违抗法律、行政法例和其他干系划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通 知基金管理东谈主，并讲明中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在划定时期内回应并改 正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督讲明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有关键非法行动，应实时讲明中国证监会，同期文牍 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金管理东谈主无高洁根由，断绝、拦阻 对方根据本左券划定哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息表示和 监督基金投资运作等行动。                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券终点他干系划定时，应实时以书面样子文牍基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文牍后应不才一处事日前实时查对并以书面样子给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和的确性，在划定时期内 回应基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有关键非法行动，应实时讲明中国证监会，同期文牍 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。基金托管东谈主无高洁根由，断绝、拦阻 对方根据本左券划定哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。   （一）基金财产支抓的原则 令，基金托管东谈主不得自交运用、贬责、分配基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商治理。 期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 抓有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等干系划定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在划定时期内，礼聘恰当《中华东谈主                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支抓和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主算帐处事，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的划定实行。 由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按干系划定开设、使用并管理；若无干系划定，则基金托管东谈主应当比 照并死守上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银 行间阛阓算帐所股份有限公司的干系划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司、                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券 的结算。基金管理东谈主代表基金坚毅寰宇银行间债券阛阓债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系王法使用并管理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的支抓   基金财产投资的干系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主试验有用抑止下的什物证券在基金托管东谈主支抓期间的损坏、灭失， 由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主除外机构试验有用抑止的证券不承担 支抓责任。   （八）与基金财产干系的关键合同的支抓   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金干系的关键合同的原件分别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主支抓。除左券另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金干系的关键合同期应保 证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件。 关键合同的支抓期限不低于法律法例划定的最低期限。   （一）基金资产净值的计较及复核方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调理机制。国度另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个处事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金管理东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支抓证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化身分，调理最近交易市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生关键变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了关键变化的，遴荐估值工夫详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化 的，遴荐估值工夫详情公允价值。 的资产支抓证券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会干系划定详情公 允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，遴荐第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化的，遴荐最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的划定估值。   （7）本基金投资同行存单，遴荐估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）抓有的银行依期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）东谈主民币对干系货币的汇率根据届时干系法律法例及监管机构的要求详情汇率着手， 如法律法例及监管机构无干系划定，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后详情本基金的估值 汇率着手。   （10）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本 基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定调理或其他原因导致基金试验交征税金 与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调理日或试验支付日进行相应的司帐处理。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （12）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的干系划定进 行估值。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （15）干系法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的划定或者未能充分留心基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成的舛错不 当作基金资产估值差错处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、进款银 行发送的数据差错，或国度司帐政策变更、阛阓王法变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 天然还是采纳必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该差错的，由此形成的基金 资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极采纳必要的措施摒除或沉着由此形成的影响。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （三）基金份额净值差错的处理方式      基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责任东谈主应当对由于该 估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。      上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错责任方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错责任方承担；由于估值差错责任方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错责任方对顺利损失承担补偿 责任；若估值差错责任方还是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有败坏的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值差错责任方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值差错已得到更正。      （2）估值差错的责任方对干系当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值差错的干系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 责任方仍支吾估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔 偿额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值差错责任 方。      （4）估值差错调理遴荐尽量还原至假设未发生估值差错的正确情形的方式。      估值差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因详情 估值差错的责任方；      （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度干系部门划定的司帐轨制实行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。基金管理东谈主独马上竖立、记录 和支抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信 息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供的确、无缺的基金财务司帐讲明。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 个处事日内完成；在季度末端之日起 15 个处事日内完成基金 季度讲明的编制；在上半年末端之日起 2 个月内完成基金中期讲明的编制；在每年末端之日 起 3 个月内完成基金年度讲明的编制。基金年度讲明中的财务司帐讲明应当经过恰当《中华                招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 东谈主民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度讲明完 成当日，将干系讲明提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个处事日内完成复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期讲明完成当日，将干系讲明提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理 东谈主。基金管理东谈主在年度讲明完成当日，将干系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的上述文献往返均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲明上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核办法书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支抓的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同远隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容至少应包括抓有 东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主支抓。 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供纵情一个交易日或全部交易日的基金份额抓有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，无合理根由不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同奏效日、基金合同远隔日 等触及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个处事日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要 求的最低期限。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其                 招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 他用途，并应死守守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支抓基金份 额抓有东谈主名册，应按干系法例划定各自承担相应的责任。   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的划定有任何突破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券远隔的情形   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产算帐小组调治接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐讲明出具法 律办法书；   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （8）基金财产算帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债 券托管专户的销户处事，销户过程中基金管理东谈主应给予必要的配合。 变现的，算帐期限相应顺延。               招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 最低期限。   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券干系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁 地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲 裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，留心基金份额抓有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统率并从其解释。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额抓有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额抓有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调理。   客户抓有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错终了在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改变。服务用度由 本基金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及继续方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上遴荐邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的顺利或转折损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法都备保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不无缺、表露等 而导致的顺利或转折损伤承担任何补偿责任。   基金份额抓有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额抓有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的试验需要，应时 调理定制信息的内容。   除了发送基金份额抓有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额抓有东谈主发送基金分成、节日致意、家具扩充等信息。如基金份 额抓有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额抓有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、原意刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额抓有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额抓有东谈主可通过该热线享受业务接头、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰宇调治客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   基金份额抓有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的办法簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于处事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非处事日建议的投诉，将在顺延的处事日当日进行处理。                   招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §23 其他应表示事项 序号                    公告事项                       公告日历      下基金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      回、调度、依期定额投资业务的公告      阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、依期定额投资业务的公告      阛阓节沐日暂停申购、赎回、调度、依期定额投资业务的公告              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时期免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。              招商裕泰夹杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构肯求查阅以 下文献：   （一）中国证监会准予招商裕泰夹杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商裕泰夹杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商裕泰夹杂型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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